重大事蹟貢獻

一、在推動健全公司治理制度方面，除督導公司內部控制制度之建立與執行，並整合強化公開發行公司資訊公開制度外，亦積極規劃導入公司治理創新制度措施，例如建立獨立董事監察人制度、制定公司治理實務守則等，對於促使企業保持國際競爭力及投資吸引力，及達到保障股東權益等目標，績效甚值肯定。    

二、為健全債券市場發展，積極引進信用評等制度，首於八十六年四月三十日依法督導訂定「信用評等事業管理規則」，同時結合世界知名的信用評等機構-標準普爾〈Standard & Poor's〉與國內證券相關單位合資，於八十六年五月二十九日輔導成立我國第一家信用評等公司，該公司自八十六年底開始接受委託進行評等，已公開評等之統計數字總計九十六家，顯見信用評等制度之推行已見成效。嗣信用評等機制實施一段期間後，為積極鼓勵國際知名信用評等機構來臺參與，以增加良性競爭，乃在九十一年四月十七日修正「信用評等事業管理規則」，業有惠譽信用評等公司正式申請來台設立分公司，其他國際知名信用評等公司亦已陸續表示積極來台之意願。    

三、帶領同仁研修證券交易法修正案，引進有價證券私募制度，並規劃建立相關配套措施，使我國私募制度在短期內能順利建制及推展，與國際主要證券市場之發行制度同步，並便利股票公開發行公司籌措資金及改善經營體質，對於強化企業競爭力、發揮企業經營效率及促進經濟發展有重大貢獻。    

四、研議規劃完成興櫃股票市場之建置，使投資人買賣未上市（櫃）股票，得透過合法的市場交易，並得即時取得成交資訊及發行公司的最新動態，交易更安全、透明、便利，投資人的權益獲得適當保障。在此興櫃股票制度之建置上，思慮周延、積極創新，績效甚值肯定。    

五、積極參與完成「證券投資人及期貨交易人保護法」之立法，該法案係經比較國內外證券及期貨市場制度後，主動研提改善建議，並積極督導所屬參考國外立法例及國內業界及學者之意見，研提法案。法案通過後並規劃籌設保護機構，辦理現金償付及爭議案件之調處、團體仲裁與團體訴訟，對證券期貨交易保護制度之建立，及市場之健全發展，有深遠之助益。    

六、持續推動我國企業之改革，著有成效並獲得外資認同，台股且因此納入MSCI「新興市場指數」中，所占權值在二十六個新興市場國家中排名第二。並於九十年六、七月間陪同財政部顏前部長赴歐洲進行海外招商，對吸引外資投資國內股市，極具成效。同時督導推動各項簡化外資管理措施，有效吸引外資來台投資，活絡證券市場，進而促進國內經濟發展。    

考察研究計劃

研究計畫：公司治理之研究
自亞洲金融風暴後，各國開始意識到公司治理（corporate governance）的重要性。經濟合作暨發展組織（OECD）首先於一九九八年會議中明白揭示公司治理運作未上軌道，是亞洲企業無法建立國際競爭力的關鍵因素之一。OECD並於一九九九年五月發布公司治理原則，提供各國作為建置健全公司治理制度之參考。另在二○○○年的亞太經合會（APEC）中，公司治理開始受到會員體之重視，並在APEC架構下，將此議題成立為一倡議（Initiative），進行各項討論及政策對話，希冀藉由各經濟體之經驗分享，加強彼此合作，避免區域金融風暴再發生。安隆（Enron）事件發生後，改善公司治理缺失以保護投資大眾之呼聲，更蔚為風潮。

公司治理概念一般泛指，公司管理與監控方法，其內涵包括公司董事會結構與功能、董事長與管理階層的權利與義務，及其聘任、激勵與監督方面之制度安排等。我國公司治理制度在亞洲金融風暴前已初具規模，其法律架構主要由公司法、證券交易法、證券交易所及櫃檯買賣中心審查規章所構成，並以管理上市上櫃公司之公司治理為重心。金融風暴後，我國更逐步積極研修增訂相關法令以完整我國公司治理制度，除蒐集各國及OECD相關公司治理資料，併同我國上市上櫃公司狀況加以研析且陸續修訂上市（櫃）審查準則等法令，以推動公司治理最重要之獨立董事、監察人制度外，並配合建立健全公司治理之其他配套措施，如推動制定我國上市上櫃公司治理實務守則、強化資訊揭露制度及規劃相關制度宣導等，成效卓著，因此「亞洲公司治理協會」在OECD第四屆亞洲證券市場改革圓桌會議之簡報中，即推崇我國及日本公司治理實質推展績效良好，為亞洲之典範。

展望我國公司治理未來挑戰，在於落實企業重視公司治理及推動獨立董事及監察人等相關制度。此外，在公司法規上仍有不少課題，例如(1)股權過度集中於家族或特定團體。(2)股東會及董事會之功能未能彰顯。(3)公司自治範圍受法令限制過度。(4)法人董事、監察人制度之存在及兼任等問題。因此，配合我國企業特色，不斷調整法規及實務推動架構，同時借助民間自律組織之力量，將可使我國公司治理制度更為完善。鑒於歐美國家為公司治理之發展先趨，因此為研析主管機關及民間自律組織對公司治理法制及推動之經驗，擬前往歐美等地重要金融中心，瞭解其公司治理制度之發展情形及執行方式，以作為發展我國未來公司治理制度之參考。